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非法期货活动案例

2015-07-08打印返回

案例一:利用非法交易平台制造虚假数据骗取客户资金

    投资者邓某在网上看到一家XXA公司的介绍,称该公司设在香港,曾收购过XX期货,并有着众多辉煌的业绩。
  邓某在向客服QQ咨询过程中,客服介绍专业人员为其提供分析服务,邓某就通过电话和QQ不断向网名“轩辕”的专业人员咨询。于是,邓某就在该公司提供的网络期货交易平台从事期货交易。几个月后该公司通知要在下个交易日将保证金提高10倍,邓某嫌过高撤出了,此时,其账户资金已基本亏完。
  一个月后,邓某在“轩辕”的推荐下转战XXB金融投资有限公司,先投资4万亏空,后又投入8万,第一天就获利13万。尝到了甜头的邓某又入金9.5万,当晚,其账户即被限制交易。于是,咨询客服,客服向其索要账户密码检测后恢复正常,并口头告知邓某:“系统数据不稳,不要交易。”但邓某询问其他客户均没有接到类似通知。邓某继续交易,结果因为“数据异常”又亏损7万。
  当邓某提取现金时,专业人员“轩辕”突然约见邓某,要求以合作分成方式帮邓某操作。为表诚意,“轩辕”还主动出示了自己的身份证、驾驶证和银行卡等,邓某信以为真。
  由“轩辕”操作后,前期稍有赢利,但后期下大单严重亏损,“轩辕”以种种借口不再帮邓某操作。邓某本人操作时就不断出现数据异常,与国际数据不符,损失惨重。邓某这才明白XXA和XXB公司根本不是正规期货交易平台,“轩辕”可在后台操纵数据,自己看到的是修改后的价格。此时,邓某已被卷进80万。
  手法分析:不法分子通常利用门户网站、假冒合法证券公司名义、QQ、MSN等手段招揽客户,利用虚拟交易软件骗取钱财。“承诺收益”、“利润分成”、“坐庄操盘”均属于违法违规证券活动,通过诈骗手段蒙骗不明真相的投资者。
  提醒:非法网站利用网络虚拟环境,假冒合法机构名义,利用虚假软件骗取投资者投入资金。投资者从事期货交易活动一定要提高警惕,应委托经中国证监会批准的具有期货经营业务资格的合法机构进行。合法期货经营机构名录可通过中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)、中国期货业协会网站(www.cfachina.org)查询。进行股指期货交易信息应以中国金融期货交易所(www.cffex.com.cn)公布信息为准。浏览网络信息时,要防止被虚假信息和夸大、片面宣传所诱惑,造成财产损失。

案例二:关于以“委托理财”名义对敲转移资金的案例

    客户赵某年初在网上通过QQ认识了钱某,并经由钱某将账户委托孙某操作。委托后不久, 赵某账户和孙某账户就在某远期不活跃合约上多笔对敲。其中,孙某的账户以较低的价格从赵某账户买入期货合约,又以较高的价格将期货合约卖给赵某账户,造成赵某账户内资金亏损一空,而孙某的账户在巨额盈利后立刻出金。案发后,孙某无法联系,受害客户已向公安机关报案。

  “委托理财”风险剖析
   一、以“委托理财”名义对敲转移资金
  对敲交易指的是按照事先约定的时间、价格和方式进行的互为对手交易,是期货市场典型的违规交易行为。以“委托理财”名义对敲转移资金,是指受托人替委托人操作期货账户时,在委托人不知情的情况下,通过实施对敲交易转移委托人资金的行为,这种行为属于违法违规行为。
  违法犯罪分子对敲转移资金的方式是:违法犯罪分子在操作受害人的期货账户时,利用其控制的另一个账户,以较低的价格从受害人的账户中买入某期货合约,再以较高的价格将期货合约卖给受害者,造成受害人账户亏损,违法犯罪分子控制的账户盈利,然后将资金从其控制的盈利账户出金,从而实现盗取受害人资金的目的。
    二、原因剖析
  由于期货市场客观上存在不活跃的期货合约,实行T+0交易机制和保证金的杠杆交易,使得违法犯罪分子在掌握受害人账户密码的情况下,可在较短时间、使用较少资金完成整个犯罪行为,非法获利。
  从受害人的角度分析,此类案件的受害人一般不熟悉期货市场的运行机理,认为只要自己控制住资金调拨权,自己最多只需承担投资损失,受托人只有在盈利的情况下可分享利润,没有获取委托人利益的手段,殊不知受托人可以通过在不活跃合约上进行对敲交易快速地转移账户资金,从而给违法犯罪分子留下可乘之机。
  受托人为投资者操作账户后,利用委托人账户密码进行对敲交易转移委托人账户内资金。此类行为不仅违反了期货市场法律,也涉嫌刑事犯罪。

    启发和警示

    由于此类案件中的违法犯罪分子多在异地通过互联网实施对敲行为,盈利后从出金到取款的速度极快,侦破难度较高。

  违法犯罪分子对敲转移他人资金的前提是掌握受害人的期货账号和密码。对此,应提醒投资者应切实提高安全防范意识,加强交易密码管理,注意账户委托他人交易的风险,切勿将账户委托给网络上认识的陌生人或所谓“投资理财专家”操作。如投资者发现自己的账户被他人对敲,应尽快修改交易密码,然后及时向期货公司或交易所反映,并向公安机关报案,通过司法途径挽回损失。

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