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广东证监局持续推进辖区证券期货纠纷多元化解机制建设

2018-12-07打印返回

 今年以来,广东证监局认真贯彻落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》,持续深入推进辖区证券期货纠纷多元化解机制建设,积极指导广东中证投资者服务与纠纷调解中心(以下简称广东调解中心)完善调解工作机制,联合投服中心建立中证广东调解工作站,与广州仲裁委构建仲调对接机制,为投资者提供专业便捷高效的调解服务,取得良好成效。


一是立足服务,完善调解工作机制。广东调解中心是在广东证监局指导下,于2015年4月由广东证券期货业协会、广东上市公司协会牵头设立的专业调解服务机构,主要归口承办12386热线转交及广东证监局接收的辖区证券期货投诉纠纷。今年以来,广东调解中心对证券期货纠纷实行分类管理的基础上,开发远程视频调解平台,为投资者提供零门槛、一站式调解服务,让异地投资者实现足不出户协商和解,有效提高工作效率和服务效能。据统计,今年1-10月共受理证券期货纠纷402起,办结373起,成功调解310起,调解成功率83%,帮助投资者挽回损失531万元。


二是立足专业,着力强化调解组织建设。在广东证监局积极推动下,广东调解中心与中证中小投资者服务中心于10月18日签署合作协议,共同建设运营中证广东调解工作站,建立起共享案件资源、共担运营经费、共建专家调解员队伍等工作机制。中证广东调解工作站依托广东调解中心设立后,有助于更好地利用投服中心调解资源优势及其已有的诉调、仲调、证调对接机制优势,进一步充实专业调解力量,落实稳定的经费来源加大专业调解力度,化解矛盾纠纷,维护辖区投资者合法权益。


三是立足便民,推动建立仲调对接机制。仲裁作为与诉讼效力相当的救济手段,具有高效性、便捷性等优势。广东证监局在2015年与广东省高级人民法院和广州市人民法院签订诉调对接备忘录的基础上,积极推进辖区仲调对接机制建设,指导广东调解中心主动与广州仲裁委沟通协调,于10月12日签署合作协议,约定双方就证券期货纠纷仲调对接工作开展合作,对于经广东调解中心调解的纠纷案件,在当事人自愿的基础上,引导当事人申请仲裁,由广州仲裁委根据调解结果依法依规作出裁决,确认调解协议的法律强制效力。


四是立足投教,加强纠纷调解宣传力度。一方面,通过广东证监局、相关行业协会、广东调解中心各自网站,投资者保护手机信息平台持续发布纠纷调解信息、纠纷调解典型案例、常见问题解答等,加强投资者宣传教育。近期广东证监局安排人员参与广东电台股市广播等证券节目,宣讲调解案例,引导投资者利用专业调解渠道解决争议纠纷,维护自身合法权益。另一方面,广东证监局会同广东调解中心定期对辖区证券期货纠纷热点问题和典型案例进行梳理分析,向辖区证券基金期货经营机构作出通报,督促其进行对照检查,严格落实相关监管要求,切实做好投资者诉求处理工作,立足源头化解矛盾纠纷,维护投资者合法权益。

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